证券从业资格考试试题和答案证券交易全真题一(2)

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（　　）
A．自然灾害风险
B．不可抗力风险
C．事故风险
D．管理风险
 
二、多选题：
 
1、 证券交易的特征表现为（　　） 
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
E．公平性

2、 证券交易的原则为（　　） 
A．公开
B．公平
C．公允
D．公正
E．信息对称
 
3、 证券交易的种类包括（　　） 
A．股票交易
B．认股权证交易
C．可转换债券交易
D．金融期货交易
E．基金交易

4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）
A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．连续二年盈利
E．经中国证监会依法批准设立

5、 下列属于证券交易所会员的权利的是（　　）
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．有对证券交易所事务的提议权和表决权
D．参加证券交易所组织的证券交易
E．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
 
6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（　　） 
A．普通席位
B．特别席位
C．代理席位
D．有形席位
E．无形席位

7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是（　　）
A．会员席位可以自由转让
B．会员的席位只能由会员单位自己使用
C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D．交易席位不得退回
E．交易席位不可转让

8、 对证券经纪业务说法正确的是（　　）
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E．我国没有股票的柜台交易
 
9、 证券经纪业务的要素有（　　） 
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券市场
D．证券交易所
E．证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是（　　）
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．忠实办理受托业务
C．对委托人的一切委托事项负有保密义务
D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E．不得接受客户的全权委托

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