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2010年证券从业资格考试题和答案《发行与承销》全真试题(2)

[04-04 17:01:50]   来源：http://www.kuaixue5.com  历年真题   阅读：8543次
概要： 概要： 31．上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。 A．33 B．32 C．42 D．43 32．关于吸收合并，下列说法中，正确的是（）。 A．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散 B．一个公司吸收其他公司为吸收合并，吸收公司解散 C．一个公司吸收其他公司为吸收合并，合并后都不解散 D．一个公司吸收其他公司为吸收合并，合并后各自解散 33．股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使的职权不包括（）。 A．优先清偿债权人 B．清理公司财产 C．通知公告债权人 D．清理债权债务清算组 34．在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，（）应占多数，并担任召集人。 A．执行董事 B．非执行董事 C．独立董事 D．公司高级管理人员 35．某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为（）。 A．40
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　　 31．上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（　　）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
　　 A．33
　　 B．32
　　 C．42
　　 D．43
　　 32．关于吸收合并，下列说法中，正确的是（　　）。
　　 A．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
　　 B．一个公司吸收其他公司为吸收合并，吸收公司解散
　　 C．一个公司吸收其他公司为吸收合并，合并后都不解散
　　 D．一个公司吸收其他公司为吸收合并，合并后各自解散
　　 33．股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使的职权不包括（　　）。
　　 A．优先清偿债权人
　　 B．清理公司财产
　　 C．通知公告债权人
　　 D．清理债权债务清算组
　　 34．在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，（　　）应占多数，并担任召集人。
　　 A．执行董事
　　 B．非执行董事
　　 C．独立董事
　　 D．公司高级管理人员
　　 35．某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为（　　）。
　　 A．40%
　　 B．20%
　　 C．8%
　　 D．1．6%
　　 36．经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）。
　　 A．半年
　　 B．1年
　　 C．2年
　　 D．3年
　　 37．招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
　　 A．4
　　 B．5
　　 C．6
　　 D．7
　　 38．招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（　　）个月内有效。
　　 A．4
　　 B．5
　　 C．6
　　 D．7 www.kuaixue5.com
　　 39．派出机构应于（　　）个工作日内对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。
　　 A．8
　　 B．9
　　 C．10
　　 D．11
　　 40．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（　　）以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。
　　 A．1/2
　　 B．1/3
　　 C．1/4
　　 D．t/5
　　 41．下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是（　　）。
　　 A．自主性
　　 B．无限性
　　 C．低成本性
　　 D．低风险性
　　 42．股票的发行价格不得低于（　　）。
　　 A．每股收益
　　 B．市场最高价
　　 C．零面金额
　　 D．每股净收益
　　 43．主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的（　　）个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。
　　 A．3
　　 B．4
　　 C．5
　　 D．6
　　 44．在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
　　 A．3/3．4
　　 C．5
　　 D．6
　　 45．申购日后的（　　），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
　　 A．T+2
　　 B．T+3
　　 C．T+4
　　 D．T+5 www.kuaixue5.com
　　 46．股利分配政策方面，发行人应披露（　　）。
　　 A．最近1年股利分配政策，实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
　　 B．实际股利分配情况
　　 C．发行后的股利分配政策
　　 D．最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
　　 47．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近（　　）年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
　　 A．半
　　 B．1
　　 C．2
　　 D．3
　　 48．财务报表被出具（　　）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项段的详细说明。
　　 A．带强调事项段的有保留审计意见
　　 B．有保留审计意
　　 C．带强调事项段的无保留审计意见
　　 D．带说明事项段的有保留审计意见
　　 49．发行人应披露持有（　　）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
　　 A．5%
　　 B．15%
　　 C．20%
　　 D．25%
　　 50．持续督导的期间自（　　）起计算。
　　 A．证券上市之日
　　 B．招股说明书或招股意向书刊登后
　　 C．发审会后
　　 D．提交发行申请文件后
　　 51．保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
　　 A．5
　　 B．10
　　 C．15
　　 D．20 www.kuaixue5.com
　　 52．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（　　）日刊登补充公告。
　　 A．1
　　 B．2
　　 C．3
　　 D．4
　　 53．发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（　　）票为未通过。
　　 A．3
　　 B．5
　　 C．7
　　 D．9
　　 54．公开募集证券说明书自最后签署之日起（　　）个月内有效。
　　 A．5
　　 B．6
　　 C．7
　　 D．8
　　 55．所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向（　　）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
　　 A．证监会
　　 B．保荐人
　　 C．证券业协会

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