41.可转换公司债券的发行额不少于人民币______亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
42._______不是债券发行费中的其中费用。
A.支付利息手续费B.评级费C.每年的上市费D.本金偿还支付手续费43.无纸化发行的情况下,股份交收以______为要件。
A.经签字股票交付
B.认股者持股载入股东名册
C.认股者认股款项的缴纳
D.股票数载入股东磁卡帐户
44.证券代销包销最长不得超过______.
A.20日
B.一个月
C.40日
D.90日
45.发行人申请初次公开发行股票,应当符合的条件之一是:发行人前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于______%.
A.35
B.30
C.25
D.20
46.以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同,这种发行方式称为:______.
A.格为标的的美国式招标
B.以缴款期为标的的荷兰式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美国式招标
47.在证券交易所场内挂牌分销国债时,投资人买入债券_______佣金。
A.要交
B.免交
C.由承销商决定是否交
D.按照买入的多少交
48.记帐试国债是一种无纸化国债,主要借助于______来发行。
A.中国人民银行分配
B.商业银行经营网点
C.财政部国债服务部
D.证券交易所交易系统
49.现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。
A.高新技术公司
B.房地产公司
C.资产现值要重于商业利益的公司
D.公路,港口,桥梁,电厂等基建公司
50.公司发行的可转换公司债券,在发行结束______后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.六个月
51.境内上市外资股采取记名股票形式,以_______标明面值,以_______认购。
A.人民币。人民币
B.人民币。外币
C.外币 外币
D.外币 人民币
52.境内上市外资股又称_______
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
53.全额包销方式未售出部分由_______持有。
A.发行人
B.发起人
C.承销商
D.董事会
54.境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于_______
A.5000万人民币
B.8000万人民币
C.1亿人民币
D.1.5亿人民币
55.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于_______
A.1亿人民币
B.12000万人民币
C.15000万人民币
D.18000万人民币
41.A 42.B 43.B 44.D 45.C 46.D 47.B 48.D 49.D 50.D
51.B 52.B 53.C 54.B 55.B
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56.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应_______
A.具有相当于人民币1亿元以上
B.具有相当于人民币12000万元以上
C.具有相当于人民币15000万元以上
D.具有相当于人民币2亿元以上
57.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起_______
A.1年
B.18个月
C.2年
D.30个月
58.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应_______
A.15%以上
B.20%以上
C.25%以上
D.30%以上
59.在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应不少于——,而由公众持有的股票市值应不少于_______
A.1亿港元,5000万港元
B.1.5亿港元,5000万港元
C.1.5亿港,7500万港元
D.2亿港元,1亿港元
60.助销又称为_______
A.代销
B.全额包销
C.余额包销
D.承购包销
61.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后_______有效。
A.六个月内
B.1年内
C.18个月内
D.3个月内
62.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过_______
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.六个月
63.发行人应在发行前_______将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A.一至三个工作日
B.二至五个工作日
C.三至五个工作日
D.三至六个工作日
64.发行人应在招股说明书及其摘要披露后_______,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。拟上市的证券交易所。
A.五日内
B.十日内
C.十五日内
D. 一个月内
65.发行人应在招股说明书中披露持股量列_______的自然人及其在发行人单位任职。
A.最大3名
B.最大5名
C.最大10名
D.最大15名
66.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人_______股权的股东名单及其简要情况。
A.3%以上
B.5%以上
C.6%以上
D.10%以上
67.在招股说明书中,发行人应披露_______关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A.近1年
B.近18个月
C.近2年
D.近3年
68.发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起_______不得再次提出新股发行申请。
A.6个月内
B.10个月内
C.12个月内
D.18个月内
69.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起_______内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
70.发行申请未获核准的上市公司,应当自收到中国证监会通知之日起_______内发出未获准发行新股的公告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日56.B 57.C 58.A 59.A 60.C
61.A 62.A 63.B 64.B 65.C 66.B 67.D 68.A 69.A 70.A
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