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2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第四章考试题解析(3)

[05-16 16:21:15]   来源：http://www.kuaixue5.com  考前模拟试题   阅读：8319次
概要： 概要：18.()通常又被称作指数基金。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF19.下面关于ETF的描述，正确的是()。A.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金B.ETF最大的特点是实物申购赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)20.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括()。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金21.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准www.kuaixue5.com22.我国基金管理公司申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.经营行为规范，管理证券
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　　18.(　　)通常又被称作指数基金。

　　A.主动型基金

　　B.被动型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.下面关于ETF的描述，正确的是(　　)。

　　A.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金

　　B.ETF最大的特点是实物申购赎回机制

　　C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

　　D.现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

　　20.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括(　　)。

　　A.期货基金

　　B.期权基金

　　C.认股权证基金

　　D.指数基金

　　21.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 www.kuaixue5.com

　　22.我国基金管理公司申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有(　　)。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

　　C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

　　D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

　　23.对基金管理人的概念理解正确的是(　　)。

　　A.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

　　B.由依法设立的基金管理公司担任

　　C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

　　24.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　25.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有(　　)行为。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　26.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备(　　)条件。

　　A.总资产和资本充足率符合有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.有安全保管基金财产的条件

　　D.有安全高效的清算、交割系统

　　27.我国基金管理公司的主要业务范围包括(　　)。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.企业年金管理

　　D.投资咨询服务

　　28.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值(　　)。

　　A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　29.下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是(　　)。

　　A.基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额

　　B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

　　C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

　　D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

　　30.(　　)属于开放式基金所特有的风险。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

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